从零到一完成ODI备案：手把手教你找到正确的申请平台与部门

     什么是ODI备案

ODI，即境外直接投资备案（Outbound Direct Investment），是指我国企业、团体在国外及港澳台地区以现金、实物、无形资产等方式投资，并以控制国（境）外企业的经营管理权为核心的行为。依据《企业境外投资管理办法》等法规，中华人民共和国境内依法设立的企业（以下简称“境内投资主体”），通过新设、并购等方式在境外获取非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益，需要进行境外投资备案。简单来讲，就是中国的企业或者个人（符合条件的）想去国外投资，比如开设分公司、并购海外企业等，都需要按照相关规定在商务部门和发改委等部门进行备案。

    为什么要进行ODI备案

合规需求
境外投资备案是中国企业境外投资前需向发改委、商务部等部门申请的合规手续，确保投资合法合规。如果企业未进行ODI备案而进行境外投资，其行为可能被认定为违规，将会面临一系列处罚，包括但不限于外汇管制方面的限制、罚款等，严重影响企业的正常运营和海外拓展计划。

便于企业海外运营
完成ODI备案后，企业能够更顺畅地进行外汇汇出，为海外项目的启动和运营提供资金支持。同时，在境外开展业务时，合规的备案也有助于提升企业在当地的形象和信誉，便于与当地政府、企业及其他机构建立良好的合作关系。

     怎么进行ODI备案，如何找到正确的申请平台与部门

确定申请部门
ODI备案主要需要取得三个主管部门的核准、备案和登记，分别是国家发展和改革委员会及其地方分支机构、商务部及其地方商务主管部门、国家外汇管理局及其分支机构。具体如下：

国家发展和改革委员会及其地方分支机构：负责对境外投资项目的核准和备案。对于涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目实行核准管理；其他项目实行备案管理。
商务部及其地方商务主管部门：负责对企业境外投资的设立、并购等事项进行备案或核准。同样，对于涉及敏感国家和地区、敏感行业的项目实行核准管理，其余实行备案管理。
国家外汇管理局及其分支机构：企业在获得发改委和商务部的核准或备案文件后，需要到外汇管理局办理外汇登记手续，以便进行外汇资金的汇出。

申请平台
国家发展和改革委员会：通常可以通过国家发展改革委政务服务平台（https://ggfw.ndrc.gov.cn/）进行项目的申报和查询。
商务部：企业可以在商务部业务系统统一平台（https://ecomp.mofcom.gov.cn/）上进行境外投资备案的申请和相关业务办理。
国家外汇管理局：外汇登记等业务一般由企业通过银行在国家外汇管理局的相关系统中进行操作，企业在银行办理外汇业务时，银行会指导企业完成相关手续。

申请流程
准备材料：企业需要准备一系列申请材料，如企业营业执照、境外投资申请表、境外投资相关合同协议、项目可行性研究报告、企业财务报表等。具体材料要求可根据不同部门的规定和实际情况进行准备。

提交备案：企业分别登录上述对应部门的申请平台，按照系统提示填写申请信息，并上传相关材料。
审核与批复：各部门收到申请后，会对企业提交的材料进行审核。审核过程可能需要一定时间，期间企业可能需要根据部门要求补充材料或进行说明。如审核通过，企业将获得相应的核准或备案文件。

外汇登记与资金汇出：企业在取得发改委和商务部的文件后，到外汇管理局指定的银行办理外汇登记手续，完成外汇资金的汇出。

      境外投资ODI备案申请FAQ（常见问题解答）

哪些企业需要进行ODI备案？
凡是中国境内依法设立的企业，通过新设、并购等方式在境外投资获取非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他相关权益的，都需要进行ODI备案。包括国有企业、民营企业、外资企业等各类市场主体。

ODI备案的办理时间需要多久？
办理时间因项目复杂程度和部门审核进度而异。一般情况下，备案项目从提交申请到获得批复可能需要1 – 3个月左右；如果是核准项目，由于审核要求更为严格，办理时间可能会更长。

进行ODI备案有费用吗？
政府部门在办理ODI备案过程中本身不收取费用，但企业可能需要支付一些中介服务费用，如聘请律师、会计师等专业机构提供服务的费用。

总之，完成ODI备案是企业开展境外投资的重要前提，通过了解上述内容，企业能够更准确地找到正确的申请平台与部门，顺利完成备案手续，实现合规的海外投资。同时，如果企业在备案过程中遇到困难，也可以咨询专业的咨询机构，如金兔国际，其作为一家专业从事企业境外投资全流程服务的咨询机构，构建了标准化的企业出海服务体系，可为企业提供一站式解决方案，其核心业务就包括境外投资备案（ODI）（备案通过率99.6%）与返程投资备案等。