odi备案是什么意思

    odi备案是什么意思

境外投资备案(ODI)是指在中华人民共和国境内依法设立的企业通过新设、并购及其他方式在境外拥有非金融企业或取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

如果企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，还需要实行核准管理。

需要注意的是，仅针对设立的境外企业，而境内企业实行境外投资路径上设置的空壳公司不在审核范围之列。同时，境外企业开展的二次投资行为也不在对外投资管理的范畴，不需要审核。

    ODI备案项目有哪几类？

境外投资项目分为鼓励类、限制类和禁止类，进一步引导和规范企业境外投资方向。

– 鼓励类：基础设施业、产能和装备业、高新技术和先进制造业、能源资源、农业、带一路投资。

– 限制类：房地产业、酒店业、影城、娱乐业、体育俱乐部。

– 禁止类：涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出的、运用我国禁止出口的技术、工艺产品等行业、危害国家利益和公共安全的。

    企业境外投资的方式

(1)新设：在境外设立非金融企业。

(2)并购：取得既有非金融企业所有权、控制权、经营管理权及其他权益的行为。

注意：企业经过ODI备案新设或者并购境外企业后，如需对该境外企业追加投资，需要再次进行ODI备案。

    做ODI备案需要向哪些部门进行申报

ODI项目备案与审核由三个部门进行监管：

1、商务部：颁发《企业境外投资证书》，整体审批企业境外投资事项。

2、发改委：颁发《境外投资项目备案通知书》，监管企业境外投资行业流向。

3、外管局：监管外汇登记和资金出境的相关手续。

    境外投资备案(ODI)的流程

一般ODI备案申请流程主要分为三个环节：商务厅核准备案、发改委核准备案、银行部门外汇审核

1、发改委立项

向发改部门及委会部门申请项目，报送项目信息，境内投资人签署各项所需法律文件，待发改部门核准或备案，发放核准文件或备案通知书

2、商务部审批发证

商务部门核准或备案，发放《企业境外投资证书》，企业应在收到证书2年在境外开展投资。

3、外汇管理局备案

银行放外汇，外管局监管，投资金额500万美金以上的，需向外管部门汇报，外管部门审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》

    国内企业不办理ODI备案有什么后果

1、资金进出受限

完成备案后，企业能够以合法合规的方式实现资金出/入境，否则资金将无法通过银行合法汇出，未来境外主体的利润红利返程亦会受限。

2、无法完成返程投资

若境内企业的境外子公司拟返程投资大陆企业，如果没有办理ODI备案手续，则无法完成返程投资，这对于未来有海外上市规划的企业而言需要特别关注。

3、无法享受政府补贴和奖励

若未办理ODI备案手续，境内企业无法享受我国政府相关补贴和奖励，包括境外知识产权纠纷和“两反一保”应诉补贴等。

4、惩戒措施

未办理ODI备案即进行境外投资的，境内主体将在一定时限内被禁止任何境外投资行为。相关主管部门有权责令境内主体中止或停止实施该项目并限期改正，对境内主体及有关责任人处以警告;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

国内企业海外投资，必须要做ODI境外投资备案，ODI备案确保企业合规、管理风险以及监督和追踪境外投资行为。通过进行ODI备案，可以确保企业的境外投资符合法律法规，保护企业的利益，并且有助于维护市场秩序和国家安全。

如果你对ODI备案有任何疑问，或有海外投资计划，可在线咨询金兔国际业务顾问，咨询热线：13691790862（微同）